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金融行业投行部投行员投行业务操作手册（执行版）

第1章投行业务基础与合规管理

1.1投行业务基本流程与岗位职责界定

投行业务的全生命周期始于项目立项评审，投行员需依据《项目立项管理办法》对拟投项目的行业前景、财务数据真实性及法律风险进行初步筛查，若发现项目存在重大瑕疵或不符合准入标准，必须在立项审批前向项目组提交《立项暂缓/否决报告》，并附上详细的《尽职调查补充清单》，确保项目启动的合规性前置。进入尽职调查阶段后，投行员须严格执行“三查”机制，即对目标企业的历史沿革、关联交易及对外担保情况进行穿透式核查，同时需定期向客户经理提交《阶段性尽调进展报告》，详细记录已核实事项及未核实事项