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金融行业基金部基金专员基金投资操作手册（执行版）

第1章法律法规与合规管理

1.1法律法规体系概览

我国基金行业目前以《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《基金法》）为根本大法，确立了“受人之托、代人理财”的核心原则，是所有基金业务开展的法律基石。该法不仅规范了基金的募集、运作和清算，还明确了基金管理人、托管人及投资者的权利义务边界，任何基金业务操作都必须首先依据此法进行合法性判断。作为直接规范基金运作行为的核心法规，《基金法》要求基金管理人必须将基金财产独立于自有财产，严禁将基金财产用于抵押、担保或挪用，这是防范资金风险的第一道防线，也是基金行业合规管理的绝对红线。

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