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证券从业法律法规试题

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（）

A.证券发行包括公开发行和非公开发行

B.只有公开发行需要经国务院证券监督管理机构核准

C.非公开发行证券的转让可以不受限制

D.公开发行证券的发行人必须是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

2.根据《证券法》，下列人员中，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的是（）

A.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人

B.因违法行为被撤销资格的律师

C.因违法行为被吊销执业证书的注册会计师

D.以上都是

3.根据《证券法》，下列关于证券公司的说法，正确的是（）

A.证券公司可以从事证券承销、证券经纪、证券投资咨询等业务

B.证券公司可以从事证券自营业务，但不得从事资产管理业务

C.证券公司可以从事证券承销和证券自营业务，但不得从事证券经纪业务

D.证券公司可以从事所有类型的证券业务

4.根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的是（）

A.证券交易可以采用公开的集中交易方式，也可以采用非公开的集中交易方式

B.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

C.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期