2025年证券从业资格基础法律法规模拟测试卷.docxVIP

2025年证券从业资格基础法律法规模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题1分，共70分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卡相应位置）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.我国证券市场的法律法规体系主要由以下哪些部分构成？（多选，请选择最符合题意的选项）

A.《中华人民共和国证券法》

B.地方性证券市场管理规定

C.中国证监会发布的规章和规范性文件

D.证券交易所的业务规则

3.根据我国《公司法》和《证券法》，下列哪类主体不能发行股票？

A.股份有限公司

B.国有独资公司

C.合伙企业

D.有限责任公司（特定条件下）

4.我国首次公开发行股票通常采用哪种发行审核制度？

A.注册制

B.核准制

C.审批制（旧模式）

D.审查制

5.下列关于证券承销方式的表述，哪一项是正确的？

A.代销方式下，承销商承担发行失败的全部责任

B.包销方式下，承销商赚取差价，不承担发行风险