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202年证券从业资格科目五证券发行与承销含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责，证券发行与承销活动的监督管理属于其（）。

A.信息披露监管范畴

B.市场准入监管范畴

C.证券交易行为监管范畴

D.投资者保护监管范畴

2.证券发行人向不特定合格投资者公开发行证券，应当符合的条件中，不包括（）。

A.发行人依法设立且持续经营

B.最近三年财务会计文件无虚假记载

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.募集资金用途符合国家产业政策

3.下列关于证券发行承销业务资格的叙述，正确的是（）。

A.任何证券公司均可从事证券承销业务

B.经中国证监会批准，证券公司可以担任证券发行的主承销商或联合主承销商

C.主承销商可以单独或联合其他证券公司担任副主承销商

D.承销商的资格与其注册资本大小直接相关

4.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行总量（）的，为发行失败。

A.50%

B.70%

C.