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202年证券从业资格证券发行与承销含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券发行与承销业务应当遵循的基本原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.合理利润原则

D.公正原则

2.根据我国《公司法》规定，设立股份有限公司应当有（）人以上为发起人。

A.2

B.3

C.5

D.10

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

4.招股说明书摘要应当在发行公告前（）日内在中国证监会指定的网站上披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.证券发行注册制下，发行人是否符合发行条件、发行程序，由（）决定。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.中国证监会

D.发行人股东大会

6.向不特定合格投资者发行证券，发行对象数量不得超过（）人。

A.