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2026年证券从业资格证券发行与承销卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格证券发行与承销卷

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人进行尽职调查

B.组织投资者进行路演

C.负责证券的上市交易

D.保管发行人的募集资金

2.我国《证券法》规定，发行证券必须符合的条件不包括以下哪一项？

A.发行人最近三年财务会计文件无虚假记载

B.发行人具有持续盈利能力

C.发行人资产总额不低于人民币3000万元

D.发行人发行的证券必须经过承销商承销

3.在证券发行过程中，保荐人制度的主要作用是？

A.负责证券的发行定价

B.对发行人的发行资格进行审查

C.负责证券的上市交易

D.负责发行人的日常经营管理

4.以下哪种发行方式属于公募发行？

A.私募发行

B.配售发行

C.公开招标发行

D.定向增发

5.证券发行过程中，发行人需要编制的文件不包括以下哪一项？

A.发行招股说明书

B.发行募集说明书

C.发行可行性研究报告

D.发行审计报告

6.证券承销过程中，包销方式的主要特点是？

A.承销商不承担发行风险

B.承销商有义务购买剩余证券

C.承销商不负责证券的发行定价

D.承销商只负责证券的代销

7.