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机构运营合规性判断试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.机构广告宣传中夸大收益，违反了什么原则？

A.公平原则

B.诚信原则

C.效率原则

D.竞争原则

2.机构未按规定保存客户资料，可能面临？

A.奖励

B.无影响

C.行政处罚

D.客户感谢

3.以下哪种行为不属于违规操作？

A.挪用客户资金

B.正常业务记录

C.虚假交易

D.泄露客户隐私

4.机构开展新业务应？

A.随意开展

B.先评估合规性

C.等出问题再处理

D.只考虑收益

5.合规检查的目的不包括？

A.发现违规行为

B.提高运营效率

C.掩盖问题

D.保障客户权益

6.机构员工与外部勾结损害机构利益，属于？

A.正常合作

B.违规行为

C.创新模式

D.个人行为

7.机构变更重要信息未及时报备，违反了？

A.报备制度

B.保密制度

C.财务制度

D.考勤制度

8.以下哪项是合规运营的基础？

A.良好的企业文化

B.高额利润

C.大量客户

D.快速扩张

9.机构为避税做假账，是？

A.合理避税

B.违规行为

C.行业惯例

D.税务筹划

10.机构合规管理部门的职责是？

A.增加业务量

B.监督合规运营

C.降低成本

D.拓展市场

答案：1.B2.C3.B4.B5.C6.B7.A8.A9.B10.B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.机构运营合规性涉及以下哪些方面？

A.财务合规

B.业务合规

C.人员