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私募机构自查报告(3篇)

第一篇

本次自查根据中国证券投资基金业协会《关于开展私募基金管理人专项自查工作的通知》要求开展，我司作为登记编号为P10XXXXXX的私募证券投资基金管理人，于202X年X月X日至X月X日组织合规风控部、运营部、投资部、行政人事部核心人员成立专项自查小组，围绕登记备案、募集行为、投资运作、信息披露、合规风控、从业人员管理六大核心维度开展全流程穿透式自查，覆盖截至202X年X月X日我司管理的12只存续私募证券投资基金（总管理规模18.72亿元）及3只已清算基金的存续期档案，累计核验各类档案1700余份、比对交易数据2.3万条、回访投资者78名，未发现重大合规风险隐患，现将自查具体情况报告如下。

一、自查工作开展概况

本次自查由公司合规负责人任专项小组组长，明确各部门自查职责：合规风控部负责统筹自查工作、制定自查清单、核查内控有效性及合规风控体系运行情况；运营部负责核查登记备案信息、资金流水、信息披露档案、投资者档案；投资部负责核查投资决策流程、公平交易执行情况、持仓合规性；行政人事部负责核查从业人员资质、培训记录、薪酬体系执行情况。自查方法涵盖档案核验、协会系统数据比对、投资者电话回访、投研流程回溯、内控台账核查、交易数据交叉校验六大类，严格对照《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募证券投资基金运作指引》等监管文件要求，逐项排查风