2025年证券公司合规风险预警与处置手册_1.docx

2025年证券公司合规风险预警与处置手册

第1章

1.1国家金融安全战略导向解读

当前国家将“金融安全”提升至战略高度，明确提出构建“中国特色金融安全新体系”，强调在金融领域坚持“以人民为中心”的发展思想，核心在于防范系统性金融风险，确保国家金融主权和经济命脉安全。监管层已发布《关于防范化解重点领域金融风险的意见》，指出要守住不发生系统性金融风险的底线，要求证券公司全面排查“两高一重”（高杠杆、高收益、高风险）业务，并建立覆盖全生命周期的风险监测预警机制。

在宏观战略层面，国家强调“金融强国”建设，要求证券公司不仅要做业务的“发动机”，更要做风险的“防火墙”，将合规管理从成本中心转