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2026年证券投资顾问考试证券投资顾问业务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资分析、预测或者建议

B.代理客户进行证券交易

C.协助客户制定投资计划

D.提供融资融券服务

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为基础。

A.客户的财务状况和风险承受能力

B.证券投资顾问的业绩表现

C.市场短期波动

D.同行投资建议

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场趋势

B.提供投资组合建议

C.代理客户下单交易

D.解释证券投资风险

4.证券投资顾问与证券经纪人相比，主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收费方式不同

C.法律责任不同

D.以上都是

5.客户的风险承受能力评估结果应当（）。

A.每年更新一次

B.每半年更新一次

C.每季度更新一次

D.无需定期更新

6.证券投资顾问服务协议应当包括的内容不包括（）。

A.服务内容与方式

B.收费标准与方式

C.客户的个人信息

D.证券投资顾问的业绩承诺

7.证券投资顾问在提供投资建议时，