2026年证券从业《证券法律法规管理管理管理管理管理管理管理管理》试卷.docVIP

2026年证券从业《证券法律法规管理管理管理管理管理管理管理管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.强制开户原则

C.审慎原则

D.公平原则

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

4.证券公司为客户提供的融资融券服务，其融资利率和融券费率由谁规定？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司自行确定

5.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司被撤销业务许可的，其股东应当在多长时间内予以配合清算？

A.30日内

B.60日内

C.90日内

D.120日内

6.证券公司从事证券自营业务的，其自营业务规模不得超过其净资本的？

A.80%

B.100%

C.200%

D.300