拍卖行业反洗钱合规经营管理实施细则.docx

拍卖行业反洗钱合规经营管理实施细则

第一章总则

第一条目的与依据

为深入贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国拍卖法》以及中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规，进一步规范拍卖行业经营行为，建立健全反洗钱内部控制机制，有效防范洗钱风险，维护金融秩序和经济安全，结合拍卖行业业务特点及本机构实际经营管理情况，特制定本实施细则。

第二条适用范围

本细则适用于本机构及所有分支机构、各部门、全体员工以及在本机构开展业务的拍卖师、鉴定师及其他相关服务人员。所有涉及拍卖委托、拍卖标的展示、拍卖成交、价款结算等环节的