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股票市场交易规则与风险控制手册（执行版）

第1章市场准入与投资者身份核验

1.1证券交易场所与会员资格管理

上海证券交易所、深圳证券交易所及北京证券交易所均依据《证券法》及交易所章程设立，实行会员制管理体制。会员资格是参与集中竞价交易的前提，非会员不得直接向交易所申报上市或挂牌。交易所通过系统自动审核与人工核查相结合的方式，对申请上市企业的股权结构、信息披露记录及财务数据进行穿透式审查，确保上市主体符合法定条件。

对于拟上市企业，交易所要求提供最近三年经审计的财务报告、最近一期经审计的财务报表及审计报告，并核查是否存在重大违法违规记录或失信行为。交易所对通过审核的上市企业给予挂