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企业规章制度管理规定

所有集团及下属分子公司出台的各类规范性管理文件、操作标准、行为准则均纳入本管理范畴，任何涉及权责划分、业务流程、员工管理、财务收支、对外合作、风险防控的制度性文件，必须严格按照流程制定、执行、监督，未按规定流程出台的文件一律不具备约束力，全体员工有权拒绝执行。集团层面基本管理制度的制定权限归董事会，专项职能管理制度的制定权限归集团对应职能中心，分子公司仅可在不违反集团上位制度的前提下制定本级操作细则，不得出台与集团制度冲突、超越自身管理权限的制度性文件，任何部门不得绕过规定流程自行出台涉及全员权益、重大经营事项的内部规定，违者追究部门主要负责人责任。

新制度制定需首先履行立项程序，牵头制定部门需填写《规章制度立项申请表》，明确制度制定的背景目的、上位依据、涉及管理范围、核心内容框架、预期完成时间、专属责任人等信息，报送集团法务合规部进行立项初审，法务合规部需从四个维度开展初审：一是审核制度制定是否符合现行国家法律法规、监管部门要求，是否存在违反强制性规定的立项初衷；二是审核制度制定是否符合集团战略发展目标、当前管理实际需求，是否存在重复建设、同现有制度内容重叠冲突的情况，若仅需对现有制度进行调整，直接引导牵头部门走修订流程而非新制定立项；三是审核涉及同一管理领域的多个立项申请，协调确定唯一牵头部门，避免政出多门引发管理混乱；四是审核制度制定的必要性，对没有实际