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2025年证券业务操作规范与风险控制手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册旨在为证券业务全链条从业者提供统一的操作标准与风险管控框架，明确界定“证券业务”的法律边界与操作范畴。适用范围涵盖从客户开户、资产存管、交易执行、结算交收、投资者关系及合规审查等所有核心业务环节。定义层面，“证券业务”特指证券公司接受客户委托，以证券为标的进行的经纪、承销、自营、资产管理及投行业务等经营活动；而“风险控制”则是指通过事前评估、事中监控、事后预警等手段，识别、衡量、预警、防范和消除业务风险的过程。两者互为表里，共同构成证券公司稳健经营的生命线。

本手册适用于本公司全体证券业务部门员工，