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员工安全培训档案管理自查表

序号

检查大项

检查细分项目

检查内容与标准

检查方法

风险点与常见问题

整改建议与合规要求

1

制度体系建设与责任落实

档案管理制度建立情况

企业是否建立了专门的《员工安全培训档案管理制度》，制度内容是否涵盖档案的收集、整理、归档、保管、借阅、销毁及电子化管理等全流程环节。制度是否符合国家《安全生产法》及行业标准要求，是否明确了“一人一档”的原则，且制度文件需经过正式审批发布并保持最新有效版本。

查阅企业正式发布的制度文件，核对制度目录中的条款是否覆盖档案管理的全生命周期。检查制度的审批签字页及版本更新记录。

制度内容陈旧，未随新法规更新；制度照搬照抄，与企业实际脱节；仅口头规定，无书面制度；制度中缺失电子档案管理规范，导致信息化管理无据可依。

立即修订或发布专项管理制度，明确档案管理责任部门（通常为安全部或人力资源部）及具体责任人。确保制度条款具有可操作性，并组织档案管理人员进行制度宣贯学习。

2

制度体系建设与责任落实

专职管理人员配置

是否指定了专门的部门或专职（兼职）人员负责安全培训档案的管理工作。档案管理人员是否熟悉档案管理法规及安全生产培训相关规定，是否具备保密意识。岗位职责说明书（JD）中是否明确包含档案管理职责。

查看组织架构图及人员职责分工文件，访谈档案管理人员，询问其档案管理流程及保密规定。

由安全员兼职代管，精力分散导致档案管理混