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2026年基金自查报告(3篇)

第一篇

本次自查覆盖我司2024年1月至2026年6月期间存续的127只公募基金产品、全部42项受托管理的年金及养老金产品、所有业务条线的运营全流程，自查范围涵盖产品募集、投资运作、信息披露、投资者适当性管理、反洗钱与廉洁从业、系统安全六大核心模块，累计排查业务节点1247个、查阅归档资料4369份、访谈岗位人员217名，现将自查情况及整改方案报告如下。

一、自查工作开展基本情况

本次自查严格对照《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券基金机构监管评级办法》及2025年出台的《公募基金费率改革配套操作指引》《量化交易监管细则》等监管文件要求开展，公司于2026年5月12日成立以合规总监为组长的专项自查工作组，下设产品募集核查组、投资运作核查组、信息披露核查组、投资者权益核查组、合规风控核查组、系统安全核查组6个专项小组，每个小组配备3名以上具有5年以上相关岗位经验的工作人员，同时聘请第三方合规审计机构全程参与核查，确保自查过程客观、覆盖全面、排查深入。

本次自查工作分为三个阶段推进：第一阶段为自查方案制定及培训阶段，5月12日至5月20日完成自查方案细化，明确128项具体核查指标，对所有参与自查的人员开展监管规则及核查方法培训，确保核查标准统一；第二阶段为全面排查阶段，5月21日至6月20日完成所有业务模