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(2026版)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析

一、单项选择题

1.以下属于证券公司高级管理人员的是（）

A.合规负责人

B.从事自营业务的部门负责人

C.从事经纪业务的部门负责人

D.从事承销与保荐业务的部门负责人

答案：A

解析：证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。而从事自营、经纪、承销与保荐业务的部门负责人不属于高级管理人员范畴。所以本题选A。

2.下列关于证券公司设立子公司的说法，错误的是（）

A.证券公司与其子公司之间应建立合理必要的隔离墙制度

B.子公司可以直接经营证券经纪业务

C.证券公司可以授权子公司经营部分证券业务

D.子公司独立核算，具有法人资格

答案：B

解析：证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。子公司具有独立法人资格，独立核算。证券公司与其子公司之间应建立合理必要的隔离墙制度。证券公司可以授权子公司经营部分证券业务，但子公司不得直接经营证券经纪业务。所以本题错误的说法是B选项。

3.证券公司开展融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

Ⅲ.信用交易证券交收账