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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务题库检测试卷（附答案）

单项选择题（共40题，每小题1分，共40分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据2025年中国证券业协会修订的《发布证券研究报告执业规范》，证券研究报告对应的工作底稿、审核记录等存档资料，自存档完成之日起的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.永久

2.证券公司担任沪深主板上市公司首次公开发行股票的主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人相关的证券研究报告。

A.10

B.20

C.30

D.40

3.证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体开展与证券研究报告相关的内容宣讲、路演活动的，应当提前（）个工作日向公司住所地中国证监会派出机构履行报备程序。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.生成式人工智能工具辅助制作证券研究报告的，其内容责任主体是（）。

A.提供AI工具的服务商

B.署名的证券分析师

C.证券公司合规部门

D.证券公司质量控制部门

5.下列内容中，不属于证券研究报告发布前质量控制审核范畴的是（）。

A.研报引用数据来源的合规性与可追溯性

B.署名分析师的执业资质有效性

C.投资评级与分析逻辑的匹配性

D.上市公司未公开重大信息的真实性

6.某证券分析师拟发布某上市公司相关研究报告，其配偶持有该上市公司股票市值12万元，下