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2026年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷（附答案）

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案）

1.根据2025年修订实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构划分所销售产品或提供服务的风险等级，数量不得少于（）级。

A.3B.4C.5D.6

2.全面注册制下，证券投资顾问向普通投资者推荐上市新股，下列匹配关系合规的是（）。

A.向C2级投资者推荐R4级科创板新股

B.向C3级投资者推荐R3级北交所新股

C.向C1级投资者推荐R2级主板新股

D.向C4级投资者推荐R5级未盈利创业板限售股

3.下列证券投资顾问执业行为中，符合监管要求的是（）。

A.向客户承诺全年投资收益不低于8%

B.向客户推送个人证券账户盈利截图吸引客户转户

C.向客户提示所推荐标的存在的退市风险

D.经客户口头同意后代为操作客户证券账户

4.某客户每年年末存入银行10万元，按年利率5%复利计息，连续存5年，该笔现金流的现值为（）万元。已知（P/A，5%，5）=4.3295

A.43.30B.47.62C.55.26D.62.33

5.根据2026年新修订的《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问服务协议的保存期限，自协议终止之日起不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20

6.中央银行实施降准政策时，对证券市场的一般影响是（）。

A.资金面收