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投资银行业务操作规范手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与基本原则

本手册适用于全行投行部所有从事证券承销与保荐、债券承销、资产证券化、财务顾问及并购重组等业务的员工，涵盖从项目立项、尽职调查、文件制作到申报注册及后续跟踪的全生命周期操作。在执业过程中，必须严格遵循《证券法》、《公司法》及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规，坚持“以信息披露为核心、以投资者保护为导向”的基本原则。

所有业务操作必须将合规审查作为前置必经程序，实行“一票否决制”，严禁任何违反强制性规定或可能引发重大风险的行为。业务开展需遵循“勤勉尽责、审慎经营”的要求，建立全流程风险控制机制，确保业务实质真