原创力文档2025年证券市场交易规则与合规手册
第1章总则与基本原则
1.1适用范围与效力
本手册适用于2025年1月1日后在我国境内依法设立并经营证券业务的证券公司及其从业人员，涵盖IPO申报、持续监管、并购重组、衍生品交易及合规风控等全流程业务。依据《证券法》（2024年修订版）及《证券期货经营机构私募资产管理业务监督管理办法》，手册确立了“谁经营、谁负责”的主体责任，明确禁止任何单位或个人在未取得相应牌照或超越资质范围开展业务。
手册生效日为2025年1月1日，此前已生效的法规需结合新修订条款进行解释性衔接，所有存量业务合同需在2025年6月3
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