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投资顾问业务操作规范手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册旨在为所有接受委托的证券投资顾问及其从业人员提供统一、权威的操作指引，明确界定“证券投资顾问业务”的范畴，涵盖从客户咨询、方案推荐到交易执行的全生命周期管理。“证券投资顾问业务”特指证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员，利用自身专业知识与技能，向客户提供投资建议、分析、评价及预测服务，并依据相关法律法规及合同约定所开展的专业活动。

本手册中的“从业人员”指持有有效执业证书、通过职业道德考核、具备相应专业能力的证券从业人员；“客户”指接受投资建议并签署相关协议的自然人、法人或其他组织。“执业纪律”是从业人员在业