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2026年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷（含答案）

1.根据2025年修订的《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者的，法人或其他组织需满足最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货等投资经历。

A.500B.1000C.2000D.3000

2.证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务前，需充分了解的客户信息不包括（）。

A.风险承受能力B.投资需求C.家庭亲属职业背景D.投资经验

3.根据北交所2025年发布的《上市公司证券发行与承销业务指引》，北交所上市公司向特定对象发行股票后，持股比例低于5%的非关联普通投资者参与配售的，本次发行股票的锁定期为（）。

A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月

4.某上市公司预计未来3年每股股利分别为0.5元、0.7元、0.9元，3年后预计每股股价将达到18元，若市场必要收益率为10%，则当前该股票的内在价值约为（）元。

A.14.82B.15.23C.16.01D.16.79

5.某客户可承受的最大本金亏损比例为20%，投资期限为3-5年，投资目标主要为追求资产中长期增值，该客户的风险等级应当划分为（）。

A.保守型B.稳健型C.成长型D.激进型

6.证券投资顾问的下列行为中，符合执业规范要求的是（）。

A.向客户