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2026年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷（含答案）

一、单选题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据2025年修订的《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。其中向普通投资者提供服务时，需额外披露的风险提示文件留存期限不得少于（）年。

A.3B.5C.10D.20

2.注册制下，证券投资顾问为普通投资者提供首次公开发行上市股票的投资建议时，以下做法合规的是（）

A.告知客户新股申购无风险，可全额参与打新

B.充分披露破发风险，结合客户风险承受能力评估后给出建议

C.向风险承受能力为C1的客户推荐参与科创板新股打新

D.承诺所推荐新股上市后涨幅不低于30%

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法（2024年修订）》，经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.半年B.1年C.2年D.3年

4.智能投顾业务中，证券投资顾问机构应当将算法模型、交易逻辑向（）备案。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.住所地证监会派出机构D.证券交易所

5.某客户风险承受能力等级为C3（稳健型），其可投资的产品或服务风险等级上限为（）

A.R2B.R3C.R4D.R5

6.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。