2026年证券从业资格考试证《证券市场基础知识》分类汇总.docxVIP

引言

《证券市场基础知识》作为证券从业资格考试的核心科目之一，是每位有志于投身证券行业人士必须夯实的理论基石。它系统阐述了证券市场的基本概念、运作机制、主要产品以及监管框架。为助力各位考生高效复习，本文将依据最新考纲要求，对该科目的核心知识点进行梳理与分类汇总，力求内容专业、逻辑清晰，希望能为大家的备考之路提供切实帮助。

一、证券与证券市场概述

（一）证券的定义与分类

证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。从广义上讲，证券包括资本证券、货币证券和商品证券。而在证券市场中所讨论的证券，主要是指资本证券，它是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定的收入请求权，如股票、债券及其衍生品种。

（二）证券市场的定义、特征与功能

证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。其基本特征包括：交易对象是有价证券，具有流动性、收益性和风险性；市场参与者广泛，包括发行人、投资者、中介机构和监管机构等；市场价格由供求关系决定，并受多种因素影响。

证券市场的功能主要有：筹资-投资功能，即为资金需求者提供筹集资金的渠道，为资金供给者提供投资对象；定价功能，通过市场交易形成证券的合理价格；资本配置功能，引导资金流向效率高的企业和行业，实现资源的优化配置。

二、证券市场参与者

（一）证券发行人

证券