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证券从业人员职业道德与行为规范手册（执行版）

第1章总则

1.1职业道德的基本原则

诚实守信是证券从业人员的立身之本，要求从业人员在执业活动中以真实、准确、完整的信息为基础，严禁虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，确保每一笔交易数据、每一份报告文件都经得起历史检验。勤勉尽责是职业操守的核心，意味着从业人员必须像对待自己的家人一样对待客户，将客户的利益置于自身利益之上，以高度的专业精神投入工作，杜绝任何形式的利益输送或私下交易。

独立性是证券市场的生命线，要求从业人员在提供投资建议、参与证券发行或承销业务时，必须保持客观公正，不得与上市公司、发行人或其他关联方存在可能影响判断的利益关联。保密义务是行业底线，规定从业人员对知悉的商业秘密、未公开的证券信息、客户隐私及内部数据负有绝对保密责任，严禁向任何无关人员泄露，违者将面临严厉的法律责任。风险意识是职业发展的基石，要求从业人员在做出任何决策前，必须全面评估市场风险、操作风险及合规风险，确保在可控范围内作业，杜绝盲目乐观或过度冒险的行为。

团队协作是职业生态的润滑剂，要求从业人员在遵守职业规范的前提下，积极合作、互相监督，共同维护良好的行业风气，实现个人价值与机构发展的双赢。

1.2从业人员的职业定位与使命

证券从业人员是连接资本市场与实体经济的关键桥梁，其核心使命是发现价值、传递信息与优化资源配置，通过专业的分析能