证券从业人员职业道德与行为规范手册.docx

证券从业人员职业道德与行为规范手册

第1章

1.1职业道德的基本原则

职业诚信是证券市场运行的基石，要求从业人员在证券发行、交易、估值等环节中，必须坚守真实、准确、完整的信息披露原则，严禁通过虚假记载、误导性陈述或重大遗漏骗取投资者信任。例如，某证券公司曾因在IPO招股书中虚构研发费用而遭证监会行政处罚，其后果就是股价暴跌并面临巨额罚款，这警示我们一旦触碰诚信底线，将付出无法挽回的市场代价。勤勉尽责是证券从业人员的核心职业操守，意味着在投资决策和日常操作中，必须基于充分、独立、合理的分析判断，严禁利用内幕信息或违规通道进行利益输送。例如，某基金经理因在基金认购环节未核实客户资金用途即