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证券投资咨询与客户服务手册（执行版）

第一章法律法规与合规经营

第一节证券法及监管规则体系解读

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）是证券市场的根本大法，确立了证券发行、交易、监管的基本框架。根据现行《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币五千万元，且必须持续保持不低于人民币五千万元的净资产，这是衡量其资本实力的硬性指标。《证券法》第十一条明确规定，证券公司的经营范围应当包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券资产管理等相关业务。这意味着“证券投资咨询”是证券公司依法必须开展的核心业务之一，其服务必须建立在合法合规的执业基础上。

国务院证券监督管理机构（即中国证监会