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券商法律法规考题及答案

一、选择题（总分30分）

1.根据《证券法》规定，证券公司设立的条件不包括以下哪项？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.有符合规定的注册资本

D.有固定的经营场所和合格的交易设施

2.证券公司的注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于10%

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全（）制度。

A.合规管理

B.风险管理

C.内部控制

D.以上都是

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件不包括（）。

A.净资本不低于人民币1亿元

B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

C.有完善的风险管理制度

D.有固定的经营场所

6.下列关于证券公司经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当妥善保存客户开户资料