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债券投资业务规范试题及详细答案

债券投资业务规范试题

一、单项选择题（共10题，每题3分，共30分）

1. 债券投资业务中，关于集中度管理的核心要求，以下说法正确的是（）

A.单一债券投资规模可根据市场行情突破净资本10%限制

B.同一发行人发行的债券投资余额合计不得超过该发行人净资产的30%

C.单一债券投资余额不得超过该债券发行量的20%

D.同一交易对手方债券交易敞口无明确限制

2. 债券质押式回购业务中，融入资金的最长期限不得超过（）

A.3个月B.6个月C.1年D.2年

3. 关于债券投资的合规审查流程，以下排序正确的是（）

①业务部门发起投资申请②合规部门出具合规审查意见③风险部门评估风险等级④审批部门审批

A.①→②→③→④B.①→③→②→④C.②→①→③→④D.①→④→②→③

4. 债券投资业务中，禁止开展的行为是（）

A.按照公允价格进行债券交易

B.利用内幕信息进行债券投资操作

C.对投资债券进行定期估值调整

D.建立债券投资台账并定期核对

5. 对于信用类债券，投资前需重点核查的主体信息不包括（）

A.发行人最新信用评级B.发行人经营财务状况

C.债券承销商的股东背景D.发行人债务偿付能力

6. 债券投资组合的风险准备金计提比例