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银行内控自查报告

为全面贯彻落实《商业银行内部控制指引》《银行业金融机构全面风险管理指引》及银保监会关于内部控制建设的最新监管要求，切实提升本行内部控制管理的系统性、有效性和前瞻性，防范化解经营管理中的各类风险隐患，本行于2023年8月1日至9月30日组织开展了全辖范围内的内部控制自查工作。本次自查以“健全内控体系、强化执行力度、提升风险抵御能力”为核心目标，覆盖总行及32家分支行的公司金融、个人金融、资金同业、运营管理、风险管理、信息科技、财务管理等关键业务领域和管理环节，通过现场检查、非现场数据分析、制度文件审阅、员工访谈（累计访谈236人次）、穿行测试（覆盖12类核心业务流程）等方式，对