2026年证券分析师胜任能力考试《证券法律业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券法律业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的业务范围？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.财富管理业务D.基金管理业务

2.证券公司从事证券自营业务时，必须符合的最低资本要求是？A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

3.根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起人人数要求是？A.2人以上200人以下B.5人以上200人以下C.2人以上200人以下，且须半数以上在中国境内有住所D.5人以上200人以下，且须半数以上在中国境内有住所

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于？A.一级B.二级C.三级D.四级

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象人数要求是？A.10家以上B.20家以上C.30家以上D.40家以上

6.证券公司从事资产管理业务时，其资产管理计划的投资者人数要求是？A.50人以下B.100人以下C.200人以下D.300人以下

7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立营业部，其注册资本最低要求是？A.