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证券期货市场交易规则与操作手册（执行版）

第一章总则

第一节适用范围与定义

适用地域与时间范围界定：本执行版交易规则明确适用于所有在中国境内证券交易所、期货交易所依法设立的证券期货经营机构及其从业人员，以及参与中国结算有限责任公司、中国期货结算公司结算业务的全资或控股子公司。本规则自2024年1月1日零时起正式生效，此前发布的任何版本均视为废止，所有历史交易记录需按新规进行追溯调整。市场参与者身份界定：本规则涵盖“主经纪商”（Broker-Dealer）、“做市商”（MarketMaker）、“自营交易商”（ProprietaryTrader）以及“客户”三类核心主体。其中，客户分为“个人投资者”和“机构投资者”，机构投资者包括证券公司、基金管理公司、保险公司及合格境外投资者（QFII/RQFII）等，其交易权限与额度由各自章程或监管批复决定。

交易品种与结算标的定义：本规则所指的“证券”涵盖股票、债券、基金、衍生品合约等；“期货”涵盖商品期货、金融期货及期权等；“结算货币”统一为人民币（CNY）或美元（USD）。所有交易指令中的“成交”、“持仓”、“轧差”等专业术语，均指代交易所统一规定的特定计算与记录方式。交易场所与业务线区分：本规则严格区分场内交易与场外交易（OTC），场内交易遵循《证券交易所上市交易规则》及《期货交易所交易规则》，实行集中竞价