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跨境电商合规与风险控制手册

第1章法律框架与合规基础

1.1全球主要市场法律法规概述

美国：美国作为全球跨境电商第一大市场，其核心法律框架由《联邦商业公司法》（FCPA）和《出口管制法》（EAR）构成。FCPA禁止美国公司在中国、俄罗斯、伊朗等特定国家及其关联实体中从事任何商业活动，并规定若发现此类行为需立即向美国证监会（SEC）报告，否则面临数百万美元罚款及刑事起诉。企业需建立“红色标签”预警机制，一旦收到来自上述国家的制裁函件，须在24小时内启动合规审查，暂停相关交易并冻结资金。欧盟：欧盟《数字服务法》（DSA）和《数字市场法案》（DMA）对大型平台企业施加了前所未有的合