2025年证券行业自律与监管手册_1.docxVIP

2025年证券行业自律与监管手册

第1章总则

1.1手册适用范围与制定依据

本手册旨在为2025年证券行业构建统一、规范、透明且高效的自律与监管协作体系，明确界定证券服务机构、投资者、监管机构及自律组织在执业活动中的权利义务边界。手册覆盖范围涵盖从证券发行注册制实施后的全流程，包括尽职调查、申报制作、交易服务、投资者教育及合规风控等全生命周期环节，确保全链条业务符合《证券法》及行业最新指引。

制定依据主要包括《中华人民共和国证券法》（2019修订版）、证监会发布的《证券业从业人员执业行为准则》（2024年修订）、《证券服务机构执业规范》以及2024年证券行业高质量发展