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内部合规培训组织及考核管理规程（2025）

第一章总则

第一条为进一步建立健全公司合规管理体系，强化全员合规经营理念，提升内部合规风险管理水平，确保公司各项经营活动符合法律法规、监管规定、行业准则及公司内部规章制度的要求，根据国家相关法律法规及公司《合规管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本规程。

第二条本规程所称合规培训，是指公司有计划、有组织地对全体员工进行合规政策、法律法规、职业操守、风险案例及合规技能等方面的教育与训练活动；所称合规考核，是指对员工参与合规培训的效果、合规知识的掌握程度以及合规行为的践行情况进行评估与测度的管理活动。

第三条本规程适用于公司总部各部门、各分支机构（以下统称“各单位”）及全体在职员工（包括正式员工、试用期员工、劳务派遣人员及实习生）。公司董事、监事及高级管理人员的合规培训及考核管理，除遵循本规程外，还应同时遵循相关监管机构及公司治理层面的特别规定。

第四条合规培训与考核管理遵循以下基本原则：

（一）强制性原则：合规培训是员工履职的必备条件，全体员工必须无条件参加规定的合规培训并通过相应考核，未达标者不得转正、晋升或续约。

（二）全员覆盖与差异化相结合原则：培训覆盖全员，并根据不同岗位、不同层级、不同业务条线的风险特征，实施差异化的培训内容与考核标准。

（三）实效性原则：培训内容应紧贴业务实际与监管热点，考核应注重检验员工解决