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2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.持有公司3%股份的股东

答案：D

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

答案：A

3.下列关于证券承销的说法，正确的是（）。

A.承销团中主承销商不得少于3家

B.代销方式下，未售出的证券由发行人自行承担

C.包销方式下，证券公司可以退还部分证券给发行人

D.承销协议生效后，主承销商可擅自变更承销方式

答案：B

4.根据《公司法》，股份有限公司的设立方式包括发起设立和（）。

A.募集设立

B.合伙设立

C.协议设立

D.授权设立

答案：A

5.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.投资者持有一家上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行报告义务

B.收购要约的期限不得少于30日，不得超过60日

C.收购人不得在要约有效期内撤销要约

D.收购人持有被收购公司已发行股份达到30%时，继续增持的，应当采取协议收购方式

答案