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2026证券从业《证券发行与承销》考试重点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会修订后的《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.发行人无需满足特定的实质性条件，只需提交符合要求的注册文件即可

B.证监会对于注册文件的形式要件进行严格审查，对实质内容不做判断

C.发行审核机构仅对发行人的财务状况是否良好进行重点判断

D.注册决定权完全交由市场投资者决定

2.在证券发行尽职调查中，由具有证券从业资格的会计师事务所对发行人财务状况进行的核查和验证工作，通常被称为（）。

A.业务尽职调查

B.财务尽职调查

C.法律尽职调查

D.税务尽职调查

3.某公司拟通过增发方式筹集资金用于收购另一家公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，该公司最近一个会计年度的营业收入应达到多少？（）

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币2亿元

D.人民币5亿元

4.证券公司作为承销商，在证券发行过程中，其主要职责之一是按照发行价格区间和配售比例，将证券分配给投资者。这种承销方式通常被称为（）。

A.代销