科尔尼 咨询资料波士顿 咨询资料证券投资管理办法(改).pdfVIP

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证券投资管理制度

第一章总则

第一条为规范公司投资行为，加强风险防范，根据《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券经营机构自营

业务管理办法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券公司内部控

制指引》等国家法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规范

性文件，结合本公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于证券投资业务的工作规范和风险控制。

第三条本公司证券投资的最高决策机构为证券投资决策委员

会，职能部门为证券投资部。证券投资中的账户管理、资金调拨的

管理部门为资金计划部，财务核算与绩效评估的管理部门为计划财

务部，风险监控的管理部门为风险管理部。

第四条公司证券投资投资的范围仅限于上市流通的人民币普

通股股票、基金券、可流通的债券。增加投资范围须经公司投资决

策委员会决策通过。

第五条公司证券投资的资金来源为公司自有资金。

第二章投资计划和投资决策

第六条