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投资银行业务流程与风险管理手册（执行版）

第1章投资银行业务基础与合规管理

1.1行业监管政策与法律法规体系

依据《中华人民共和国证券法》（2019年修订版）及《证券公司监督管理条例》，投资银行作为证券公司的核心子公司，必须依法设立并持有证券业务牌照，其经营范围严格限定于证券承销、保荐、财务顾问及资产证券化等法定业务，严禁开展非法集资或非法证券活动。监管政策体系以中国证监会（CSRC）为核心，涵盖《证券公司融资融券业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等，要求业务开展前必须完成“了解你的客户”（KYC）尽职调查，确保客户风险承