企业风险控制操作指南.pptVIP

FredBell

中国银行风险管理合伙项目责任人;操作风险管理;什么是操作风险;什么是操作风险–示例;什么是操作风险;什么是操作风险管理?;操作风险管理职责;操作风险管理的对象;

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;RBS集团组织架构;RBS操作风险管理框架;操作风险管理程人员配备;

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;操作风险管理框架–核心要素;概要–治理机制;职责–业务部门;职责–总行;

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;识别;操作风险管理手册;风险与控制评估;风险与控制评估(含核心风险指标);事件报告重点;

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;操作风险报告–标准;操作风险报告–最初环节;RBS操作风险内部报告;操作风险报告–基本模式;操作风险报告–高级模式;RBS–内部与外部报告;

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;概述;

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;由经验引发的检查行为;内控检查;内控认证;控制示例;示例;我们对整个零售部门进行自我认证。

该认证的基础是我们正在进行的‘你控制的怎么样’(AYIC)流程。该流程关注七个业务流程。

该流程在如下方面获得了成功:-

通过加强条线间联系改善控制环境和文化

对风险与控制进行检查，并由责任人签字确认.

通示而整个部门进行的测试提升了对控制有效性的正确认识

在实施一系列测试和业务单位认证基础上汇总形成部门认证证书。;;

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;演讲完毕，谢谢观看！