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风险控制办公室业务流程目前存在的问题、原因与优化设想

自公司BPR工作开展以来，本部门按照BPR工作小组的部署和具体要求，

就现行的风险控制流程重组进行了自查、分析与讨论，先后向BPR小组以书面

形式进行了报告。随着公司BPR工作的进一步深入和本部门员工对BPR工作

认识的进一步提高，我们对本部门内部现有业务流程有关问题及其成因，解决

问题的办法和优化业务流程等方面形成了初步意见和设想。现归纳如下：

一、现有业务流程中的问题、原因

目前，我办内部从组织结构看分风险测评部与项目评审部，下设具体的职

能岗位并行使相关的职责。

（一）风险测评部业务流程存在的问题与原因

按照公司《部门职责》的要求，监督和控制公司自有资产的变动情况，建

立公司的风险控制指标体系和风险控制标准，采用风险控制手段控制风险是本

部门的重要职责和任务，就风险测评部而言，要不定期向公司提供风险测评报

告，反映公司面临的经营风险状况，但目前远未达到上述要求。主要原因是：

1、从本部门的定位来看，风险管理的权限也不够明确。譬如本办是涉入公

司业务，还是制定风险控制制度，寻找控制点，界定不是很清楚，从而产生权

责不明，职责难以落实到实处。

2、在公司范围内，表现为本部门与其他部门沟通与协作机制不畅，