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2026年证券从业资格认证考试高频考点试题

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过净资本的（）倍。

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.8倍

2.某投资者通过融资融券交易买入某股票，融资余额为10万元，当日该股票价格下跌10%，不考虑利息等因素，该投资者保证金比例将变为（）。（假设维持保证金比例为150%）

A.100%

B.120%

C.140%

D.150%

3.以下不属于证券公司内部控制制度中“三道防线”的是（）

A.业务操作部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.董事会办公室

4.在科创板股票上市规则中，首次公开发行股票的发行人应当在招股说明书扉页披露发行后（）个月内实现盈利。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

5.某ETF基金跟踪沪深300指数，其基金资产中80%投资于沪深300指数成分股，20%投资于国债等固定收益资产，该基金的风险水平可被归类为（）

A.低风险

B.中风险

C.高风险

D.无法判断

6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者应当以（）作为配售主要依据。

A.投资者资质

B.投资者历史业绩

C.投资者认购数量

D.投资者