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证券交易规则与合规操作手册

第1章总则与适用范围

1.1定义与术语解释

证券交易规则是指中国证监会发布的《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及沪深交易所制定的《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》等具有法律效力的规范性文件总称，其核心目的是维护证券市场秩序，保障投资者合法权益。合规操作手册是证券从业人员必须遵循的标准化操作指南，它详细规定了从开户、入金、下单、交易到撤单的每一个环节的标准动作、系统操作步骤及异常情况的应对预案。

术语“账户”指证券公司为客户开设的用于证券交易结算的专用电子账户，包含资金账户和证券账户两个子账户，实行实名制管理。术语“