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2026年证券从业资格《证券公司业务》练习

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则主要体现了资产管理业务的（）特征。

A.专业性

B.分离性

C.风险共担

D.流动性

2.证券公司承销证券时，若采用包销方式，则承销商需承担（）责任。

A.仅在市场不好时卖出证券

B.在约定的价格范围内全部卖出证券

C.无需承担任何销售风险

D.仅在部分投资者购买时承担销售责任

3.证券公司设立投资银行部门，其主要职责不包括（）。

A.策划企业并购重组

B.提供财务顾问服务

C.管理自营投资组合

D.执行证券承销业务

4.证券公司从事融资融券业务时，其保证金比例的设定主要依据（）。

A.宏观经济政策

B.投资者风险承受能力

C.证券市场波动情况

D.证券公司资本实力

5.证券公司内部风险控制体系的核心是（）。

A.风险管理部门

B.业务运营部门

C.审计委员会

D.投资决策委员会

6.证券公司从事证券自营业务时，其投资决策应遵循（）原则。

A.利益冲突优先

B.风险控制