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2026年证券从业资格《证券风控》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司内部控制制度中，负责监督和检查内部控制制度有效性的部门是（）。

A.财务部

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务发展部

2.证券公司风险管理体系中，以下哪项不属于风险管理的核心要素？（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险投资

3.在证券公司业务操作中，以下哪项行为最容易引发操作风险？（）

A.严格执行交易指令

B.定期进行系统维护

C.未经授权擅自修改交易参数

D.建立完善的应急预案

4.证券公司合规管理体系中，以下哪项不属于合规管理的范畴？（）

A.合规政策制定

B.合规培训

C.合规检查

D.业务创新

5.证券公司反洗钱工作中，以下哪项措施不属于客户身份识别的范畴？（）

A.核实客户身份信息

B.了解客户的交易目的

C.定期更新客户资料

D.对客户进行信用评估

6.证券公司信用风险管理中，以下哪项指标最能反映客户的信用风险？（）

A.流动比率

B.资产负债率

C.利润率

D.现金流量比率

7.证券公司市场