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2026年证券投资顾问专业水平考试试题

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.收入最大化原则

B.客户利益优先原则

C.风险收益匹配原则

D.市场波动最大化原则

2.某客户风险承受能力为“稳健型”，其投资组合中低风险资产占比应不低于（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

3.下列关于证券投资顾问执业登记条件的表述，错误的是（）。

A.具备高中以上文化程度

B.通过证券从业资格考试

C.在证券公司或基金公司工作满1年

D.具备良好的职业道德和合规意识

4.根据《证券公司投资顾问业务监管规定》，投资顾问提供投资建议前，应向客户进行的风险评估，评估结果的有效期最长为（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

5.某客户投资期限为3年，预期收益率为8%，年化波动率为10%，则其投资组合的夏普比率约为（）。

A.0.2

B.0.4

C.0.6

D.0.8

6.以下哪种金融工具不属于结构化产品的范畴？（）

A.可转换债券

B.股指期货期权

C.资产支持证券

D.分红型保险

7.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得以任何形式承诺客户收益，但