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2026证券市场基本法律法规合规风控考点卷（含答案）

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司应当设立的负责全公司日常合规管理的专门机构是（）

A.合规管理部门B.风险管理部C.法务部D.内部审计部

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司合规负责人属于法定高级管理人员，其任职资格应当由（）核准

A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.证券公司股东会D.证券公司董事会

3.证券公司合规管理的基本原则不包括以下哪一项（）

A.独立性B.客观性C.全面性D.效益优先性

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司风险覆盖率的最低监管合格标准为不得低于（）

A.100%B.120%C.150%D.200%

5.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事B.持有公司3%股份的股东C.发行人控股公司的高级管理人员D.本次发行保荐机构的项目负责人

6.根据《证券期货经营机构合规管理办法》，证券经营机构应当每年向（）报送年度合规报告

A.住所地中国证监会派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会

7.证券公司从业人员执业过程中，下列行为符合合规要求的是（）

A.接受客户的全权委托代为买卖证券B.承诺客户年度投资收益不低于5%C.向客户充分